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永州安装指纹锁400报修电话_因山火关闭的NASA喷气推进实验室面临多重挑战

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因山火关闭的NASA喷气推进实验室面临多重挑战

(图片来源:视觉中国)

蓝鲸新闻1月10日讯(记者王婉莹)今日,深圳证监局发布一则罚单指向平安证券股份有限公司(下称"平安证券")。

经查,平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题:个别分支机构合规人员配备不到位;对营销宣传推介材料审核把关不严;未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形;相关业务协议保存不完整,对于投资者信息核对不充分等。由此,深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

(图片来源:深圳证监局)

记者关注到,去年平安证券也数次收到罚单。譬如,3月,天津证监局披露一则行政处罚措施,平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票,最终被处以10万元罚款,据悉,边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。

2月,证监会曾对平安证券采取出具警示函。经查,平安证券在债券发行定价过程中,存在违反公平竞争的行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩。此外,个别债券项目尽调不完整,关键要素获取不充分。

根据监管要求,承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率,不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩,不得承诺以包销以外的方式购买公司债券。在确定公司债券承销费用时,不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。

当前,平安证券与方正证券正在推进合并进程中,不过,近一年来并未有新的实质进展。2022年12月,方正证券控股股东变更为新方正集团,持有新方正集团66.5%股权的中国平安间接控制方正证券。2024年3月的业绩说明会上,针对投资者提问的与平安证券合并传闻,方正证券董事长施华表示,会与各方一起,从股东、投资者价值最大化出发,根据方正集团重整投资协议以及监管要求,按节奏推进相关工作。(蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

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