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中小企业可持商标赴港“上市”，通过上市平台，公众还可通过交易软件购买“知识产权份额”？1月3日，广东省证监局、广东省地方金融管理局联合通报了上述非法金融活动。

已有投资者反映权益受损

1月3日，广东省证监局、广东省地方金融管理局联合发布《关于警惕以境内企业赴香港“上市”发行知识产权份额名义实施非法金融活动的风险提示》。

提示称，近期，广东省经监测发现香港某某知识产权交易中心在多个省市宣称，中小企业可将其商标等知识产权资产证券化后在香港“上市”，并收取高额的“上市”费用；同时，通过交易软件为境内投资者搭建交易平台，向社会公众推介所谓的“知识产权份额”，目前已有部分投资者反映其权益受损。

据了解，香港某某知识产权交易中心或“上市”企业未经香港和内地金融监管部门批准或许可。根据现行法律法规，上述以境外“上市”为噱头宣传推介、诱导社会公众购买“知识产权份额”的行为不受法律保护，涉嫌非法金融活动，企业和投资者可能面临较大风险。

事实上，去年以来，已有多个官方平台提示了类似交易模式的风险。

比如，2024年5月，广州市增城区政府转发广州金融风险监测防控中心的文章称，一些境外的国际知识产权交易平台充当中介机构为中国境内中小微企业发售知识产权原始份额，向中国境内自然人居民进行推广销售，交易使用人民币结算，起投金额低至1万元，注册账号使用中国居民身份证，绑定银行卡是中国境内地区银行卡，部分页面还是特地使用简体中文进行展示。

这些知识产权交易平台的经营主体实际上却不具备在中国境内开展投资业务的资质，也不具备作为知识产权中介所必须的经营资质和专业能力，在未经有关部门依法批准的情况下，发售知识产权原始份额，是具有明显的非法性特征的。

另外，这些知识产权交易资产的价值存疑，一是这些所谓的知识产权资产大多数只是一个商标；二是未经过主管监管部门审批，不具有合法性和独占性；三是这些商标的价值没有经过第三方机构的专业评估，价格可能充满泡沫。

只有香港联交所、香港期货交易所为认可交易所

同时，值得注意的是，也有多个官方风险提示中直接披露出知识产权交易中心的具体名称。

比如，2024年3月，微信公众号“韶关民声”就发布一文章称，钟女士加入了一个群聊，在群友的鼓动下登录名为“香港联合国际知识产权交易所”的网站，投资了5000元，正准备继续加大投入，民警及时赶到劝阻，才避免遭受更大的损失。

2024年11月，宁都县金融服务中心发文提示，近期接到群众举报，某公司打着在上海股权托管交易中心挂牌的旗号，以高额回报等为诱惑，在香港联合国际知识产权交易中心售卖“原始股”，向社会吸收资金，涉嫌非法集资。经分析研判，该公司运营模式存在非法集资风险，借助网络、短信等传播平台，或采取投资“推介会”等方式，鼓吹“股票即将上市、升值潜力很大”“高效益、高回报”，诱骗群众投资所谓“原始股”。为逃避打击，此类诈骗活动不法分子多将网站服务器和汇款账户设在境外，随时可能关闭网站携款逃匿，而参与者的资金安全无法得到任何保障。

某法律援助网上，一网友曾提问：沈阳市一公司以知识产权原始股骗取老人信任进行投资，并在香港联合国际知识产权交易中心上市，但并无法卖出。对此，多位律师建议报警处理。

第一财经查阅上述风险提示中提及的香港联合国际知识产权交易中心，其网站显示，该中心总部设于香港，是国际上首个将知识产权商标资产份额化交易的金融资本交易平台。

而且，2024年10月，该公司网站公告，香港国际知识产权交易中心和香港联合国际知识产权交易中心合并为一家公司运作，已在香港联合国际知识产权交易中心挂牌的企业在代码不变的前提下转移至香港国际知识产权交易中心交易平台，平台的名称为香港国际知识产权交易中心。

根据公开资料，香港国际知识产权交易中心还在内地多个省份设立了分支机构，比如，一篇网文称，该中心在广州设立了广东省总机构，作为在华南地区的核心节点。另外，也不乏某某商标资产在香港国际知识产权交易中心上市的新闻，部分新闻中甚至声称“商标上市堪比主板上市，同样进行大盘操作，但比主板上市要求更低、上市更快，上市后交易方便快捷”。

那么，无论是香港国际知识产权交易中心抑或香港联合国际知识产权交易中心，是否属于香港的正规交易平台？

广东省证监局、广东省地方金融管理局在风险提示中指出，据公开信息显示，2022年9月6日，香港证监会在《投资者警示：华交所/HSEEX非香港证监会认可交易所》中也曾对类似的行为发布风险提示，明确只有香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司两家为《证券及期货条例》认可的交易所，并明示未经香港证监会认可而在香港经营证券或期货市场，可能会受到香港证监会调查及纪律处分。

为此，广东省证监局、广东省地方金融管理局提醒广大人民群众自觉远离非法金融活动，谨防上当受骗；广大企业应守法经营、合规展业，以免受到相应处罚。如发现有关违法犯罪线索，请及时向当地的金融监管、市场监管、公安等部门举报，共同抵制非法金融活动。